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津投期货经纪有限公司居间人管理办法(2020)

发布时间:2022-12-28 10:26:17 | 点击:2456

津投期货经纪有限公司
居间人管理办法
 
 
第一章 总则
       第一条 为加强对津投期货经纪有限公司 (以下简称“公   司 ”)  居间人的管理,规范居间业务操作,维护期货交易各  方的合法权益,  促进期货市场健康发展,根据《中华人民共  和国合同法》、《期货交易管理条例》、《最高人民法院法院 审理期货纠纷案件若干问题的规定》等有关规定,制定本办法。
       第二条 本办法中居间人指独立于公司和客户之外, 向公 司介绍客户并向客户提供相应服务而获取居间报酬的企业和个 人。
       第三条 本办法所述居间人仅为向公司介绍期货经纪客户 的居间人,其他业务居间人管理由公司另行规定。
第四条 居间人不是公司员工,与公司没有隶属关系,不 纳入公司劳动编制,不享有劳动福利、社会保险等公司工作人 员所享有的权益,并应当独立承担基于居间关系所产生的民事 责任。
 
第二章 居间人资格管理
       第五条 居间人应当符合下列基本条件:
       1、具有合法的身份证明文件, 自然人为身份证、护照等   国家许可的身份证明材料,法人为国家颁发的经营许可证照等。
       2、居间人必须具有完全民事行为能力,能独立承担法律 责任。
       3、具有一定经济、金融和期货知识,熟悉期货法律法规 和交易规则。
       4、具有良好的职业道德,遵纪守法,通过企业征信系统 查询没有违法违规等不良记录,非证券期货市场禁入者。
       5、 国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。
第六条 申请成为公司居间人应向公司提供身份证明文件、 联系地址、 电话等信息, 由公司进行尽职调查和资质审核。    (尽职调查具体内容见附件1:客户情况表)
       第七条 公司执行统一的居间合同文本,未经公司许可不 得擅自修改,特别约定条款须报公司核准。 已签署的居间合同 由公司统一保管。
       第八条 居间人要提前解除居间合同的,需书面通知公司 并经公司书面确认。
       第九条 公司发现居间人在订立居间合同时提供虚假信息 骗取居间人资格,公司可终止居间合同。
 
第三章 居间人管理
       第十条 居间人必须与公司签订期货居间合同,方可开展 居间业务。居间人须诚实守信地开展居间活动,积极促成客户 与公司签订期货经纪合同,不得损害客户和公司的合法权益。
       第十一条 期货居间人享有的权利:
       ( 一)  在国家法律、法规允许的范围内,独立从事期货 客户中介服务工作。
       (二)  期货居间人因从事居间活动付出的劳务,有按 “期货居间合同”获取报酬的权利。
       (三)  居间人如不能接受公司因市场和国家法律法规的 变动对有关期货居间业务的规章制度和居间合同的内容进行的 修改和调整,有权提前 30 日书面通知公司解除居间合同。
       第十二条 期货居间人应尽的义务:                
       1、遵守并执行国家法律、法规、规章、制度、政策等。 
       2、应向客户告知自己的真实身份。                  
       3、应如实向客户介绍期货交易的特点和风险。        
       4、保守客户的商业秘密和个人隐私。                
       5、接受客户咨询,若不能解答应及时与公司沟通。    
       6、做好客户与公司之间的沟通工作。                
       7、公司要求居间人提供的其他服务。
       第十三条 居间人禁止从事下列行为:
       1、以公司名义开展业务。
       2、利用居间人身份从事其他非法活动。包括但不限于: 以公司名义为客户提供集中交易场所; 以公司名义设立经营服 务网点;  进行变相融资、非法集资等活动;与客户约定分享 利益,共担风险;  向客户承诺盈利或保底;诱骗客户从事期 货交易等等。
       3、代理客户办理期货经纪合同签订和注销,接受客户委 托成为客户交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人,参 与代客理财。
       4、通过各种方式将公司存量客户和自然增长客户转为居 间人自己客户。
       5、欺诈客户、越权代理、贬低或者诋毁其他期货经营机 构或居间人、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
       6、泄露客户的商业秘密或者个人隐私;
       7、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
       8、不得以任何形式参与期货配资;
       9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
       10、其他违反法律法规、行业规则的行为。
       第十四条 根据我公司各个业务部门所在监管机构的不同 要求,业务部门可以按照当地相关规章制度对部门签订的居间 人进行管理。
       第十五条 居间人从事我公司禁止行为或收到监管要求调 查或通报等情况,我公司有权根据具体情况,单方面解除居间 合同。
       第四章 居间业务管理
       第十六条 部门管理职责:公司客服中心为居间业务的综合 管理部门,主要职责包括但不限于:审核《期货居间合同》及 相关材料的审核和保管;建立居间人档案;审核居间人与居间 客户的对应关系的确认和解除;居间人及其客户对接规则的制 定;居间客户的回访;受理客户投诉;协助合规部门制定居间 人管理的相关规则。其他部门分别按照本制度完成相关工作。 居间人管理体系如下:
       1、业务部门职责包括但不限于:对居间人进行尽职调查; 对相关居间业务材料的初审和上报;确认该居间返佣数据;与 居间人签署居间协议;协助合规部门开展风险事件的调查并提 出处理建议;协助处理居间人客户投诉等;
       2、结算风控部门职责包括但不限于:居间人返佣的计算;居间人对应归属的确认;
       3、财务部职责包括但不限于:居间人返佣计算数据的审
核;居间费用的发放及税务处理等;
       4、合规部职责包括但不限于:定期对居间人及其客户进 行自查,包括但不限于监控居间客户成交、盈亏、手续费、客 户权益等数据,核查居间人是否存在违规、违法情况,核查居 间客户的IP、MAC地址等是否存在异常情况并出具自查报告, 向首席风险官进行报告;居间人管理相关规则的制定;居间合 同的修订和完善;追踪和自查客户投诉;居间人出现风险事件 时的调查和报告。如在上述检查中发现违规情况属实的,需上报公司总经理室,公司根据检查情况对识别出的高风险居间人和高风险居间 客户进行后续处理。
       第十七条 客服中心应当建立居间人档案,对居间人及其 合同进行专项管理。  (附件2:居间人管理台账)
       第十八条 为提高居间人的专业素质,规范其居间行为, 公司可以在居间合同订立前或不定期对居间人进行合规培训, 培训内容包括但不限于期货交易风险揭示、期货交易规则等。
       第十九条 期货居间人应提供以下资料文件:
       ( 一)  法人期货居间人提供企业法人营业执照或统一机   构代码证复印件加盖公章、法定代表人身份证复印件加盖公章、 佣金支付账号信息、法人营业场所照片、联系人邮箱。
       ( 二)  自然人期货居间人提供身份证复印件、佣金支付 银行卡信息以及银行卡复印件、居间人邮箱。
       第二十条 期货居间人与公司签订居间合同后,方可进行期货居间业务,居间人介绍的客户须在开户前明确居间归属, 客户本人或单位客户代理人须对其居间人信息予以确认。
       第二十一条 公司按照“期货居间合同”约定对期货居间 人支付居间报酬,如居间人违反本制度第十二条所示禁止从事 行为而造成公司损失的,公司有权依据《期货居间合同》的相 关条款进行追究。
 
第五章 居间报酬管理
       第二十二条 公司根据客户交易留存的净收入按照一定比 例向居间人支付居间报酬。
       第二十三条 居间报酬的相应税费由居间人承担。公司每 月 向居间人支付报酬时,根据个人劳务相关税收规定,按税务 机关要求代扣代缴相关税金。
       第二十四条 公司应在居间报酬计算周期下一个月五 日前 计算出居间人的报酬,报公司领导审批同意后支付,如遇到法 定节假日顺延。
 
第六章 居间合作审批流程
       第二十五条 公司与居间人合作审批流程:  (具体流程见 附件3:居间人关系审批流程图)
       第一步:公司业务部门与居间人进行初步接洽,并对居间 人进行尽职调查,形成完整的尽职调查报告邮件发送至业务副 总经理和总经理邮箱进行初步审核。 自然人居间人报告内容包 括但不限于其基本情况,从事居间人年限,个人诚信情况等。 法人居间人报告内容包括但不限于以下内容:

       1、业务人员与居间人接触的渠道来源;
       2、业务人员通过官方或第三方网站等形式了解居间人、诚信情况等;
       自然人居间诚信调查:通过中国执行信息公开网         (http://zxgk.court.gov.cn/)查询自然人居间诚信失信情况;
       法人居间诚信查询:通过国家企业信用信息公示系统   (http://www.gsxt.gov.cn/index.html)查询是否存在常、 严重违法失信情况等;
       3、居间人内部合规管理配置;
       4、居间人对客户的维护形式;
       5、居间人业界口碑;
       6、附件为居间情况表;
       第二步:公司总经理、业务副总集体研究合作条款细节   (可根据实际情况通过现场会议、视频会议或邮件组) ,审议 决定该居间人申请是否可以进行合作;
       第三步:业务人员为可以进行合作的居间人提起OA 申请, 将完整的 OA 流程传阅客服中心和结算风控部;业务部门对不 可以合作的居间人进行回复;
       第四步:客服中心收到居间合同原件后审核用章流程,盖 章后存档。
       第二十六条 返还条件中若某一项超过100%需申请提案总 经理办公会讨论决议。
 
第七章 附 则

       第二十七条 该办法根据市场情况制定,远期根据公司发 展战略调整及监管部门出台的系列监管措施适时进行调整。
       第二十八条 本办法由公司客户服务中心修订, 自发布之  日起实施。原公司有关居间人管理制度规定与本办法相冲突的, 以本办法准。







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