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关于2019年6月查处违法违规行为情况的公告
发布时间:2019-07-10 15:54:18 | 点击: | 编辑:马明

香港万得通讯社报道,上期所发布《关于2019年6月查处违法违规行为情况的公告》。

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。6月份查处情况如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为62起。其中,自成交超限21起,频繁报撤单超限39起,大额报撤单超限2起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示64次,将7名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报9次,并对其中2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,6月份对51组120个账户进行实际控制关系认定。

疑似违规交易处理方面,6月份对13起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查,对2名客户进行了谈话提醒。6月份,出具《违规案件处理决定书》1份,对1名客户给予通报批评、暂停开仓交易的监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。

特此公告。


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