证券业数字化转型专题——加强行业自律管理，促进证券公司数字化转型

     【编者按】为深入贯彻落实党的二十大精神，推动《证券期货业科技发展“十四五”规划》落地见效，促进行业数字化转型，按照证监会总体工作安排，定于2022年11月在全行业开展“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动。通过开展“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动，搭建交流平台，促进经验分享，繁荣行业金融科技生态，推动行业金融科技进步，营造行业金融科技创新氛围。该篇为“证券期货业数字化转型主题宣传月”系列宣传《证科谈》之一。
　　加强行业自律管理，促进证券公司数字化转型
　　党的十八大以来，党中央高度重视数字技术和数字经济的发展，做出了一系列重大决策部署。数字经济已成为中国经济增长的新动能，以数据和技术为要素的新型数字化模式，越来越成为推动经济高质量发展的驱动力。证券行业是技术密集和信息密集型行业，全面推动行业机构数字化转型既是助力证券行业高质量发展的内在引擎，也是更好服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。
　　近年来，大数据、人工智能、云计算和区块链等科技与证券行业的融合程度不断加深，对证券公司的经营方式、服务业态和商业模式进行了全方位的科技赋能，在降低服务成本和提升行业效率的同时催化出更多数字化、智能化的新业态，证券行业数字化转型取得明显成效：金融服务应用场景进一步丰富，数据治理能力进一步提升，信息技术基础设施建设进一步强化，网络安全体系进一步完善。
　　证券行业数字化转型主要呈现出如下新特点：
　　第一，数字化转型已经成为证券公司发展战略的重要组成部分，多数证券公司已经设立了专门组织来统筹推进数字化战略。
　　第二，数字化转型重点领域正在从证券经纪财富管理业务逐步向全业务领域扩展，机构业务、资产管理、投资银行、自营投资、合规风控等业务领域的数字转型落地场景正在日益普及。
　　第三，“数字化中台”正在显著提升证券公司的运营效率，通过“数字化中台”实现业务流程再造和资源流量汇聚，为金融科技和证券业务进一步深度融合提供了技术基础，为前台业务创新和提质增效提供了重要支持。随着证券行业数字化转型逐步进入科技与业务的深度融合阶段，网络安全、数据隐私、数据安全等方面的风险也不容忽视。2021年中国证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》，同时颁布了多项相关的金融行业标准，研究制定数字资本市场的监管原则，加强对行业机构数字化转型的指导和监督。
　　与此同时，中国证券业协会在监管部门指导下，也主动作为，推进行业形成共识与合力：
　　一是引导行业机构持续加大信息技术投入。以2021年为例，证券公司IT投入总额超过303亿元，同比增长26.51%，其中IT总投入达到亿元级别的证券公司有72家，有7家证券公司的年投入超过10亿元；在IT人员配置方面，2021年证券公司IT人员总数达到30952人，同比增长19.7%。
　　二是加强证券行业信息技术标准建设。制定发布了《证券行业信息系统运维及信息安全技术实践汇编(2020版)》《证券公司基于行业云的信息系统备份能力建设的示范实践》等规则，推进业务应用和团体标准发布，持续引导行业强化网络安全和信息保障能力。
　　三是组织证券科技专业委员会积极开展调查研究，收集典型案例，提炼关键认知，探寻最佳实践，加强数字化转型培训和经验交流。
　　四是加强行业基础设施建设。2021年1月，协会推出“证券业联盟链”，联合行业机构为证券行业广泛的业务场景提供区块链服务，目前已有96家证券公司通过自持节点或公共节点的方式加入“证联链”。
　　基于“证联链”，协会上线了投行业务电子底稿监管系统，推动投行业务电子底稿报送的标准化与智能化，实现投行执业过程全程留痕，进一步健全证券公司能力和责任体系。目前系统对接130余家证券公司，底稿数据上链2万5千余项。
　　2022年，协会在底稿系统基础上，建设投行业务质量评价系统，使用区块链技术归集监管信息、自律信息和行业信息，实现评价工作全程留痕，进一步提高投行业务执业质量，促进证券公司归位尽责。目前已有83家证券公司完成2166个项目的数据采集工作。
　　此外，基于“证联链”和隐私计算技术，2021年，协会联合相关证券公司在保障投资者个人数据和交易数据隐私性及安全性的同时实现了融资融券业务、股票质押业务等业务领域的风险数据共享，助力打破数据壁垒、构建行业级风险数据共享平台。
　　下一步，协会将继续发挥自律管理补位、平衡、传导作用。持续加强证券行业信息技术标准建设，完善行业数字化转型的配套自律规则，推动行业形成数字化转型示范实践。
　　协会还将继续搭建交流平台，组织行业对热点、难点问题进行研讨，引导行业机构进一步完善信息科技管理制度，提升信息科技治理能力，加强信息科技安全建设，注重防范风险，营造健康有序发展的行业数字生态，为行业数字化转型贡献更大的力量。